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农发行鄂州市分行积极开展案件防控“亮剑行动”

2017-10-31 16:10

    2017年4月中旬以来,农发行鄂州市分行积极开展案件防控“亮剑行动”,取得显著成效。根据监管部门和总行、省分行关于开展银行业案件防控“亮剑行动”的通知要求,切实维护监管权威,该行高度重视,迅速组织全行员工学习通知精神,积极行动,严格落实案件防控责任,认真做好案件防控工作。
 

  加强组织领导,实行主要负责人负责制,成立案件防控“亮剑行动”领导小组,由市分行行长周军任组长,副行长龚衢毅、蔡和富任副组长,各部室负责人为小组成员。
 

  确定专门部门信贷与风险管理部牵头组织开展此次活动,具体负责活动的组织协调和督办,加强与各部室沟通联系,落实“亮剑行动”具体要求,务求取得实效。
 

  采取自学、集中学、重点学、专题学等多种方式加强法律法规和业务知识学习,提高案防的认知与技能。
 

  学习内容主要有:《案件防控制度汇编》(湖北银监局编印)、银监会“防范操作风险十三条”、《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办﹝2014﹞57号)、《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发﹝2015﹞97号)、“加强银行员工行为管控 切实防范银行案件风险”赖秀福局长在全省银行业员工行为管控工作会议上的讲话、“强化内控合规管理 夯实案件防控基础 切实防范案件风险” 赖秀福局长在2017年全省银行业案件防控工作会议上的讲话、《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发﹝2017﹞10号)、《中国银监会湖北监管局办公室关于进一步加强基层银行机构案件防控有效防范操作风险的通知》(鄂银监办发﹝2017﹞93号)、《基层网点主要负责人案防基础工作的指导意见》、《员工异常行为风险管控的指导意见》、《湖北银行业金融机构案件防控工作考评方案》、总行相关制度和办法等。
 

  通过加强法律法规和业务知识学习,提高案防的认知与技能。组织全行员工参加总行网络在线法律法规和业务知识月度学季度考,不断提高员工业务技能,增强案防认知与技能。
 

  抓好宣传教育,加强文化展示。结合正反典型案例,开展专题警示教育活动,增强员工的合规理念,提高员工的合规意识。组织全行员工学习总行关于河北省分行违规违纪行为连续受到监管部门行政处罚的典型案例的通报,组织党员干部参加“以案为鉴明纪守规”违纪典型案例展观展活动,参观鄂州镜鉴清明廉政文化展,收听收看总行召开全行违反中央八项规定精神问题集中通报会,加强警示宣传教育,防控案件风险隐患,营造合规教育的良好氛围。
 

  按要求向监管部门和省分行报送案防内控征文,包括行长案防内控谈,构建案防长效机制,基层一线员工、青年员工等群体的思想状况的调查研究,反映案防工作情况,提出改进案防工作意见建议。
 

  结合内控合规管理年活动方案,统筹组织开展案防知识竞赛,开展内控合规知识测试,取得良好测试效果。通过知识竞赛,检验学习成果,促进学习提高。向监管部门和省分行及时报告测试情况。
 

  以本次案件防控“亮剑行动”为契机,切实履行案防第一责任人的责任和案件风险防控专项行动的主体责任,深入开展案件风险防控自查行动。一是成立了专门领导小组,专题部署,制定具体实施方案。二是责任到人、不留死角,突出“八大案件易发风险点”。--押品管理风险、印章管理风险、同业账户风险、票据业务风险、同业业务风险、担保业务风险、理财业务风险、交易对手风险和“五个工作重点”--近3年案件查处和整改问责情况、重点排查机构、重点业务环节、员工异常行为、重大案件和风险事件。三是自查报告经主要负责人签批后报属地监管部门。四是按照有关工作部署完成同业账户和保函业务排查,将相关排查情况报属地监管部门。
 

  在自查过程中,坚持边查边改的原则,对发现的问题及时整改。一是对于案件风险防控专项行动发现的问题,建立整改台账,制定整改方案,落实整改责任,确定整改措施,明确整改期限。二是对于案件风险防控专项行动发现的违规问题,对有关责任人进行严肃问责;对于专项行动发现的银行业案件及案件风险,及时向监管部门和省分行报告。三是注重将专项行动的问题整改效果转化为机制完善成果,及时建立和完善内控制度、业务流程和信息科技系统,将风险控制内嵌于业务流程之中,建立起行之有效的案防长效机制,杜绝前清后乱、屡禁不止的现象。四是在报送整改报告时,将已完成整改情况、未完成整改原因及整改期限等情况,经主要负责人签批后报监管部门和省分行。
 

  通过认真开展案件防控“亮剑行动”,该行没有发生案件,业务经营稳健运营,各类案件和案件风险处于可控之中。
 

  在今后工作中,将严格落实监管部门关于案防工作监管要求和总行、省分行规章制度,以此次案件防控“亮剑行动”为契机,继续突出案防重点,与“两个加强、两个遏制”专项检查和“回头看”工作想结合,前移案防关口,深入持续保持高压态势,坚决遏制大案要案的发生不断推进案件防控长效机制建设,有效应对案防工作的新形势、新挑战、新考验,真正发挥内控合规的闸门作用,确保各项业务合规稳健运行。(胡平原)

网站编辑 - 郝锐妮